Allgemeine Informationen Kontrolle & Freigabe

Alle bearbeiteten Transaktionen müssen durch einen hierzu berechtigten Benutzer freigegeben werden. Nur dann sind sie für die nachfolgenden Verarbeitungsschritte verfügbar.

Um die Arbeit des Kontrolleurs zu vereinfachen, bietet die “Kontrolle & Freigabe” Transaktion folgende Möglichkeiten:

• zielgerichtete Auswahl von zu überprüfenden Transaktionen
• vollständige Anzeige aller Bildschirme mit erzeugter Korrespondenz für Kontrollzwecke
• Direkte Freigabe nachdem Kontrolle durchgeführt wurde
• System Kontrolle der Freigabe-Hierarchie

Die entsprechenden Verarbeitungsschritte werden gemäß der Einstellungen des Workflow, einem automatischen Verarbeitungs-Kontrollsystem, ausgeführt und kontrolliert. Das Workflow-Konzept erlaubt es, jede Transaktion individuell unter Berücksichtigung ihrer spezifischen Bedingungen zu verarbeiten. Die Reihenfolge der Verarbeitung kann durch entsprechende Anpassungen der Workflow-Konfiguration geändert werden.

Die Kontrolle der Transaktionen erlaubt es der Bank, Anforderungen an erforderliche Unterschriften abhängig von bestimmten Kriterien für jeden Arbeitsvorgang festzulegen. Die Anforderungen an die Unterschriften wird durch die Anzahl der erforderlichen Unterschriften für verschiedene Benutzer definiert. Die Anforderungen legen auch fest, wie viele Unterschriften erforderlich sind, wenn der Betrag der Transaktion die Berechtigung des Benutzers übersteigt. Jedes Benutzer-Profil gibt an, ob er/sie eine gültige Unterschrift leisten kann und bis zu welchem Betrag seine/ihre Unterschrift berechtigt ist.

Nach Starten der “Kontrolle & Freigabe” wird ein “Auswahlpanel” gezeigt, in welchem verschiedene Auswahlkriterien eingegeben werden können und alle Transaktionen, die diese Kriterien erfüllen, werden mit den Schlüsselinformationen wie Referenz, Transaktionstyp, Status usw. aufgelistet.

Von diesem Panel aus kann der Benutzer die Transaktion direkt freigeben (oder ablehnen) oder zu einem detaillierteren Panel “Transaktions-Kopfzeile” wechseln, auf dem mehr Informationen über den Freigabe-Status verfügbar sind, sowie eine direkte Verbindung zu der erzeugten Korrespondenz besteht.

Falls der Benutzer weitere Transaktionseinzelheiten zu sehen wünscht, hat er durch Klicken des Buttons [ Details] Zugriff auf alle Transaktions-Panels. Dies macht alle Informationen im Zusammenhang mit der bearbeiteten Transaktion verfügbar. Die vom erstellenden Benutzer vorgenommenen Eingaben sowie die benutzten Panels sind dabei jeweils durch einen roten Unterstrich erkennbar.

Durch Klicken des Icons , prüft das System die Freigabe-Hierarchie des Benutzers und trägt die Unterschrift des Benutzers in die Transaktion ein. Falls alle erforderlichen Unterschriften für die Transaktion eingetragen sind, ist sie endgültig freigegeben und wird vom System im Workflow weiterverarbeitet.

Falls immer noch Unterschriften fehlen, “wartet” die Transaktion auf die noch einzugebenden Unterschriften.

Falls der Benutzer die Transaktion aufgrund enthaltener Fehler nicht freigeben kann, kann er die Transaktion entweder ablehnen oder auf Korrektur setzen.

Die Ablehnung löscht die Transaktion vollständig, rollt sämtliche Aktivitäten im System zurück, die von der Transaktion angestoßen waren und legt die Transaktion im Papierkorb ab. Das Freigabekennzeichen für alle abhängigen Transaktionen, die beispielsweise nach Erstellen der zu löschenden Transaktion in dem Kontrakt erzeugt wurden, wird auf Ablehnen gesetzt. Alle verbliebenen Einträge im Workflow (mit Ausnahme des Service SRVCLN) werden auf 'C'ancel (Löschen) oder auf 'S'kip (auslassen) bei den Servicen SRVPDS oder SRVPDP gesetzt.

Die Korrektur macht dasselbe wie bei Ablehnen, legt jedoch die Transaktion mit den Daten in die Liste der schwebenden Vorgänge, so dass sie von dort aufgenommen und eine neue Transaktion unter Benutzung der Daten der alten Transaktion bearbeitet werden kann, Das Freigabekennzeichen für alle abhängigen Transaktionen, die beispielsweise nach Erstellen der zu korrigierenden Transaktion in dem Kontrakt erzeugt wurden, wird auf Korrektur gesetzt. Alle verbliebenen Einträge im Workflow (mit Ausnahme des Service SRVCLN) werden auf 'C'ancel (Löschen) oder auf 'S'kip (auslassen) bei den Servicen SRVPDS oder SRVPDP gesetzt.