SWIFT 2021 Konvertierung

Transaktion SPTS20

Mit den Anpassungen des SWIFT-Release 2021 werden neue Felder zur Bearbeitung von Garantien benötigt. Zur Initialisierung dieser neuen Datenfelder ist es notwendig, eine Transaktion aufzurufen, die einen Kontrakt modifiziert, d.h. GITADD - Ändern von Referenzen. Anstatt jede einzelne Garantie anzupassen, besteht die Möglichkeit, die Transaktion SPTS20 auszuführen. Diese Transaktion generiert ein automatisch zu verarbeitendes GITADD für jede Garantie, die den nachfolgenden Kriterien entspricht:

Garantie ist nicht geschlossen
Garantie ist nicht als bereits umgestellt gekennzeichnet (neue Datenfelder sind bereits initialisiert)
Es befindet sich kein GITADD im Eingang, auf Pause oder auf Korrektur
Es wartet kein GITADD auf automatische Verarbeitung.

Die letzten beiden Punkte können durch einen Log-Eintrag mit dem Text “Für den Kontrakt <REFERENZ> wurde bereits ein SPT erzeugt” erkannt werden.

Sollte die automatische Umstellung nicht funktionieren, kann diese bei aktiviertem SWIFT-2021-Release durch Abwicklung der Transaktion GITADD auch manuell erfolgen.

Um sicherzustellen, dass die neuen Felder mit aktuellen Daten befüllt werden, erfolgt diese Datenübernahme nur mit aktivem SWIFT-2021-Release.

Werden die neu hinzugekommenen Felder für bestehende Garantien nicht vorbefüllt, können diese nicht für statistische Zwecke genutzt werden. Mit negativen Auswirkungen bei der Sachbearbeitung ist nicht zu rechnen.

Anpassung bestehender Garantiekontrakte

SWIFT 2021 führt zahlreiche neue Felder ein.

Die folgende Tabelle zeigt, wie diese für vor der Aktivierung von SR2021 erstellte Kontrakte befüllt werden.

Um deutlich anzuzeigen, ob alle nach der Aktivierung von SR2021 gültigen Pflichtfelder befüllt sind, wurde ein neues Merkmal eingeführt:

REC\S20STAFLG
Kein Inhalt vorhanden - Bedeutung: nein, Kontrakt vor SR2021 angelegt
Inhalt 'Y' - Bedeutung: ja, Kontrakt nach SR2021 angelegt - daher werden alle regelbasierten Überprüfungen angewandt
Inhalt 'M' - Bedeutung: ja, alle Pflichtfelder zur Hantierung eines Kontrakts nach der Eröffnung sind befüllt - Felder, die nur bei der Eröffnung selbst als Pflichtfelder gelten, können frei bleiben.

Neues Feld	Beschreibung	befüllt von	Anmerkungen
REC\PURPOS	Nachrichten Funktion (ausgehend)	REC\HNDTYP OL (Direkt- wir erstellen) ⇒ ISSU OC (Indirekt - bitte erstellen Sie) ⇒ ISCO (Voreinstellung) oder ICCO FI (Avisierung mit Bestätigung) ⇒ ACNF FA (Avisierung ohne Bestätigung) ⇒ ADVI FR (Garantie erhalten) ⇒ manuelle Auswahl FG (Erhaltene Abtretung) ⇒ manuelle Auswahl	Die bestehende Abwicklungsart “Indirekt” hat die Voreinstellung ISCO, aber der Anwender kann auch ICCO manuell auswählen.
REC\LEGFRM	Form der Verpflichtung	REC\LEGFRM falls LEGFRM =“ISP” gespeichert ist, ersetze durch “STBY” falls LEGFRM =“STD” gespeichert ist, ersetze durch “DGAR”	Die Regel muss evtl. im Overlay geändert werden, falls der Kunde seine eigenen Codetable-Werte verwendet
REC\RNWPERS20	Auto-Extension (Verlängerungszeitraum)	REC\RNWPER + REC\RNWNBR falls RNWPER = D (DAYS) ⇒ RNWPERS20 = “DAYS”, RNWNBR unverändert, RNWPRERTXT leer falls RNWPER = M (MONTH) or Y (Years) ⇒ RNWPERS20 = “OTHR”, RNWPERTXT = RNWNBR + RNWPER, RNWNBR leer	altes Format: Zahl + Dauer neues Format : entweder Code DAYS + Anzahl der Tage oder Code OTHR + erläuternder Text
REC\RNWPERTXT	Details zur automatischen Verlängerung
REC\DOMFLG	Merkmal Lokale Garantie	Auf “YES” setzen, falls REC\STACTY = LOCCTY des eigenen (OWN) Beteiligten
REC\EXPTYP	Verfallstyp	falls REC\EXPDAT befüllt ⇒ FIXD (Angegebenes Verfallsdatum) falls REC\EXPFLG gesetzt ⇒ OPEN (Kein Verfallsdatum angegeben) sonst ⇒ COND (Verfallsbedingung)	kann durch eingehende Änderungsnachricht überschrieben werden
BLK\ADDAMTCOVS20	Zusatzbetrag	befüllt von BLK\ADDAMTCOV	Format geändert von 435 auf 1265
Rolle BEC	Zwischengeschalteter Begünstigter	falls Abwicklungsart OC (Indirekt) ist, befüllt von der Rolle Eröffnende Bank (ISS)
Felder für lokale Verpflichtungen
REC\LIATYPC	Rückhaftungstyp	falls REC\LIADAT befüllt ⇒ FIXD (Angegebenes Haftungsdatum) falls REC\LIAFLG gesetzt ⇒ OPEN (Kein Haftungsdatum angegeben) sonst ⇒ COND (Rückhaftungsbedingung)

Transaktions-Panels

SWT20-Migration

Datenfelder

Datenfeld	Beschreibung
Auswahl der Entity	In diesem Feld kann ausgewählt werden, für welchen Entity-Bereich die Verarbeitung erfolgen soll. Abhängig von der getroffenen Auswahl wird dann die entsprechende Entity (-Gruppe) angezeigt bzw. ausgewählt.
Entity-Gruppe	Hier ist die Entity-Gruppe zu sehen, für die die Verarbeitung erfolgen soll.
Entity	Hier ist die Entity zu sehen, für die die Verarbeitung erfolgen soll.