Eröffnung eines Dossier

Transaktion EFTOPN

In dieser Transaktion wird aus dem in der Dossier Aufteilung vordefinierten Dossier ein eigenständiger Kontrakt. Beim Aufruf der Transaktionen werden sämtliche Daten aus der Export Finanzierung und der Dossier Aufteilung übernommen und in das Dossier kopiert. Dies gilt auch für die in der Exportfinanzierung definierten Beteiligten, Unterbeteiligten und Sicherheiten. Sämtliche Daten sind änderbar und werden erst mit Speichern der Transaktion für das Dossier festgeschrieben. Sind unter der Exportfinanzierung zum Beispiel mehrere Dossiers definiert, können Sicherheiten ganz oder anteilig einem Dossier zugeordnet werden und unter dem anderen Dossier gelöscht werden.

Um das Dossier für Auszahlungen vorzubereiten muss in der Transaktion festgelegt werden, wie das Dossier ausgenutzt werden kann, d.h. innerhalb welcher Zeiträume und in welcher Höhe Auszahlungen vorgenommen werden dürfen. Der Benutzungsplan kann auf dem Panel “Benutzungsfristen” erfasst werden. Der Vorschlagswert der Applikation ist eine Benutzung über den Gesamtbetrag vom heutigen Datum bis zur Endfälligkeit. Der Benutzer kann den Vorschlagswert ändern und weitere Benutzungen hinzufügen. Eine neue Zeile wird über das [+] in der rechten oberen Ecke eingefügt, mit [-] wird eine Zeile gelöscht. Es muss mindestens eine Ausnutzung in Höhe des Dossier Betrages definiert werden, eine beliebige Anzahl Benutzungen sind möglich, sofern diese den Dossier Betrag nicht übersteigen. Wenn Sicherheiten mit dem Deckungstyp ECA (Export Credit Agency) oder SERV Deckung (Schweizerische Exportrisikoversicherung) erfasst sind, wird das frühestmögliche Startdatum auf dem Panel “Benutzungsfristen” gegen das “Erste Lieferdatum” und das “Erste Auszahlungsdatum” auf dem Panel “Deckungsdetails” geprüft.

Mit Speichern der Transaktion geht das Dossier vom Status “In Veränderung” in den Status “Normal” über und steht damit für Ausnutzungen zur Verfügung.

Die Transaktion ist STP-fähig (STP = Straight Through Processing), d.h. über die Transaktion Erzeugen von SPTs können Dossiers vollautomatisch und ohne Benutzer-Interaktion eröffnet werden.

Voraussetzungen

Diese Transaktion eröffnet einen neuen Dossier Kontrakt.
Wenn ein existierendes Dossier verwendet wird, darf dieses weder eröffnet noch geschlossen sein.
Eine bestehende Exportfinanzierung, die nicht geschlossen ist.
Wenn eine bestehende Exportfinanzierung verwendet wird, darf diese nicht geschlossen sein und der Kontrakt muss sich im Status “Unbenutzt” oder “Teilbenutzt” befinden.
Eingehende allNETT / RIVO Nachrichten siehe unter Übersicht der Eingangsnachrichten - allNETT / RIVO.

Transaktionssteuerung

Gebühren

Kommissionen

Ergebnisse der Transaktion

Termine

Näheres siehe unter TRNDIA Termine.

Aktion	Beschreibung	Termin	Folgetransaktion	Kommentar
Ersetzen	Gemäss Beschreibungstext vom Panel “Benutzungsfristen”	“Ende Datum” vom Panel “Benutzungsfristen” -20 Arbeitstage unter Berücksichtigung des jeweiligen Währungskalenders	Auszahlung	Je erfasster Zeile im Panel “Benutzungsfristen” wird ein Termin eingestellt, sofern der Kontrakt über einen unbenutzten Betrag verfügt und auf dem Panel ein Ende Datum eingetragen ist.

Betragsfortschreibung (CBS)

Betrag (CBS Spalte gem. Codetable CBCTXT)	CBS Eingabetyp (gem. Codetable CBTTXT)	Externe ID	Ein/ Ausbuchung	Kontraktgruppe	Beschreibung	Kommentar
Offener Betrag (OPNSUM)	Offener Betrag (OPNAMT)	AMT1	Einbuchung/ Aktualisierung	ECDGRP und EFDGRP	Dossier Opening	Entspricht dem nominellen Betrag
Eigenanteil (RSKSUM)	Eigenanteil (RSKAMT)	AMT1	Einbuchung/ Aktualisierung	EFDGRP	Dossier Opening	Entspricht dem maximalen Dossier Betrag abzüglich erfassten anteiligen IDC Betrages (und damit dem nominellen Betrag, sofern keine Unterbeteiligungen im Kontrakt gespeichert sind). Wenn Unterbeteiligungen im Kontrakt vorhanden sind, entspricht der Eigenanteil dem maximalen Dossier Betrag abzüglich der Summe aller Unterbeteiligungen.
Zinsbetrag (INTSUM)	Zinsbetrag (INTRSK)	AMT1	Einbuchung/ Aktualisierung	EFDGRP	Dossier Opening	Summe der Zinsen aus dem temporären Rückzahlungsplan
Unbenutzter Betrag (Eigenanteil) (UNSSUM)	Unbenutzter Betrag (Eigenanteil) (UNSAMT)	AMT1	Einbuchung/ Aktualisierung	EFDGRP	Dossier Opening	Entspricht dem Eigenanteil solange keine Auszahlung unter dem Kontrakt erfolgt ist.

Engagement (LIA)

Das zu buchende Engagement wird entsprechend der hinterlegten Sicherheiten neu errechnet, unter dem Dossier eingebucht und aus dem Exportfinanzierungskontrakt ausgebucht.

Siehe auch Engagement für weitere Informationen.

Ausgangsnachrichten

Details zur Nachrichtenerzeugung sind unter DOCEOT Nachrichten zu finden. Ausgehende allNETT / RIVO Nachrichten siehe unter Übersicht der Ausgangsnachrichten - allNETT / RIVO.

Freigabe

Transaktions-Panels

Überblick

Datenfelder

Datenfeld	Beschreibung
Referenz	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld OWNREF
Referenz der Exportfinanzierung	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld OWNREF
Name	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld NAM
Währung	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld CUR
Maximum Dossierbetrag	Dieses Feld spezifiziert den maximalen Betrag des Dossiers einschließlich eines IDC-Teils angegeben. d.h. Dossierbetrag plus IDC-Anteil. Für Dossiers ohne IDC-Anteil entspricht der maximale Dossierbetrag dem Dossierbetrag. Der IDC - Anteil entspricht den Zinsen, die in der Bauzeit- oder während der Konstruktionsphase angefallen sind. Er wird in das Dossier eingerechnet, aber der IDC-Betrag kann unter der Finanzierung nicht gezogen werden. cf Appendix A, Tabelle CBB Feld AMT
Checkbox “Mit IDC Betrag” (Interest During Construction)	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld CHKIDC
Name	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld NAM
Währung	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld CUR
Dossierbetrag	Dieses Feld spezifiziert den Dossierbetrag ohne IDC-Anteil. Der IDC - Anteil entspricht den Zinsen, die in der Bauzeit- oder während der Konstruktionsphase angefallen sind. Er wird in das Dossier eingerechnet, aber der IDC-Betrag kann unter der Finanzierung nicht gezogen werden. cf Appendix A, Tabelle CBB Feld AMT
Name	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld NAM
Währung	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld CUR
Eigenanteil	Dieses Feld spezifiziert den Eigenanteil unter dem Dossier und damit den Maximum Dossierbetrag abzüglich Unterbeteiligungen und IDC-Anteil. cf Appendix A, Tabelle CBB Feld AMT
Währung	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld CUR
Betrag	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld AMT
Datum Kreditgenehmigung	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld VCRDAT
Datum Kreditvertrag / Exporteur Vereinbarung	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld OPNDAT
Währung	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld CUR
Betrag	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld AMT
Eröffnungsdatum Dossier	Das Eröffnungsdatum des Dossiers kann ein Datum in der Vergangenheit sein. Es ist notwendig, dass das Eröffnungsdatum nicht vor dem in den Benutzungsfristen eingegebenen Startdatum liegt. Andernfalls sind Auszahlungen nicht möglich. cf Appendix A, Tabelle EFD Feld OPNDAT
Endverfall/ Amortisiert	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld EXPDAT
Kreditart	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld FINTYP
Kontraktstatus	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld CONSTA
Name des Rahmenkreditvertrages in den Stammdaten	cf Appendix A, Tabelle ERK Feld NAM
Verantwortlicher Benutzer	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld OWNUSR
Nummer des Dossiers	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld DOSNBR
Zähler/Gesamtanzahl Dossiers	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld DOSCNT
Externer Schlüssel	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld EXTKEY
Adressblock	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld ADRBLK
Referenz für Adresse (Optional)	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld REF

Benutzungsfristen

Datenfelder

Datenfeld	Beschreibung
Währung	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld CUR
Gesamtziehungsbetrag	In diesem Feld wird die Summe aller in den Abrufplan eingegebenen Abrufbeträge angegeben.
Differenzbetrag	In diesem Feld wird der Dossierbetrag abzüglich des Gesamtziehungsbetrages angegeben. Es ist notwendig, dass der Dossierbetrag im Ziehungsplan vollständig ausgeschöpft wird. Dies wird von der Anwendung im Feld „Difference Amount“ (Differenzbetrag) überprüft. Falls ein Differenzbetrag verbleibt, wird eine Fehlermeldung generiert.

Konsolidierung

Datenfelder

Datenfeld	Beschreibung
Dossier Referenz	Die Dossier Referenz (oder Teile davon) kann erfasst werden, um nach passenden Kontrakten zu suchen.
Externer Schlüssel	cf Appendix A, Tabelle PTY Feld EXTKEY
Cut-Off Datum	cf Appendix A, Tabelle ECD Feld CUTOFFDAT
Total Konsolidierungsbetrag	Der Totalbetrag der Konsolidierung ist die Summe aus “Total Kapital” und “Total Zinsen” der für die Konsolidierung ausgewählten Dossiers.
Total Zinsen	Der Gesamtbetrag Zinsen ist die Summe aller Zinsbeträge aus den für die Konsolidierung ausgewählten Dossiers.
Total Kapital	Der Gesamtbetrag Kapital ist die Summe aller Kapitalbeträge aus den für die Konsolidierung ausgewählten Dossiers.

Dossier Details

Datenfelder

Datenfeld	Beschreibung
Zahlungsanforderung Kreditnehmer Kapital in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPBORPRI
Zahlungsanforderung Kreditnehmer Zinsen in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPBORINT
Zahlungsanforderung Kreditnehmer Kommissionen in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPBORCOM
Zahlungsanforderung Kreditnehmer Benutzung in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPBORDRW
Zahlungsanforderung Exporteur Kapital in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPEXPPRI
Zahlungsanforderung Exporteur Zinsen in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPEXPINT
Zahlungsanforderung Exporteur Kommissionen in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPEXPCOM
Zahlungsanforderung Exporteur Benutzung in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPEXPDRW
Zahlungsanforderung Unterbeteiligte Kapital in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPPATPRI
Zahlungsanforderung Unterbeteiligte Zinsen in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPPATINT
Zahlungsanforderung Unterbeteiligte Kommissionen in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPPATCOM
Zahlungsanforderung Unterbeteiligte Benutzung in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld RFPPATDRW
Sistierungsbuchung in Tagen	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld SUSPST
Anwendbares Recht Kreditvertrag	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld LAWLA
Anwendbares Recht Exporteur Vereinbarung	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld LAWEA
Anwendbares Recht Liefervertrag	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld LAWDC
Ort der Gerichtsbarkeit Kreditvertrag	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld JURLA
Ort der Gerichtsbarkeit Exporteur Vereinbarung	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld JUREA
Ort der Gerichtsbarkeit Liefervertrag	cf Appendix A, Tabelle EFD Feld JURDC

Beteiligte

Datenfelder

Datenfeld	Beschreibung
Externer Schlüssel	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld EXTKEY
Adressblock	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld ADRBLK
Referenz für Adresse (Optional)	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld REF
Externer Schlüssel	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld EXTKEY
Adressblock	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld ADRBLK
Referenz für Adresse (Optional)	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld REF
Externer Schlüssel	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld EXTKEY
Adressblock	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld ADRBLK
Referenz für Adresse (Optional)	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld REF
Externer Schlüssel	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld EXTKEY
Adressblock	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld ADRBLK
Referenz für Adresse (Optional)	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld REF

Documentation - DOKA-NG (Functional availability is per selected plan)

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