Avalgenehmigung

Transaktion SDTOPR

Diese Transaktion dient dazu, eine Avalgenehmigung für den Syndizierungs-Deal anzulegen. Eine solche Genehmigung ist zwingende Voraussetzung dafür, einen Syndizierungs-Deal (mittels der Transaktion Erstellen eines Syndizierungs-Deal) zu eröffnen.

Der Zweck dieser Transaktion besteht darin, dem Kundenbetreuer des Syndizierungspartners eine E-Mail zuzusenden, um die Genehmigung zur Eröffnung des Syndizierungs-Deals einzuholen. Etwaige Änderungen eines Syndizierungspartners können nur über diese Transaktion vorgenommen werden, bevor ein Syndizierungs-Deal eröffnet wird.

Diese Transaktion liefert den Wert für den Syndizierungssatz, der dann primärseitig in die Berechnung des Syndizierungsbetrags für diesen Syndizierungs-Deal eingeht.

Die Wertebelegung des sekundärseitigen Felds „Fälligkeitsdatum“ im Panel „Syndizierungs-Verpflichtungen“ erfolgt, je nach Art der Verpflichtung, entweder primärseitig oder vom Syndizierungs-Deal aus.

Beim Verpflichtungstyp „AVL” wird der Wert „Späteste Fälligkeit“ in das Feld “Fälligkeitsdatum” übernommen.
Bei den Verpflichtungstypen „DPZ“ oder „FIN“ übernimmt das Feld “Fälligkeitsdatum” des Primärkontrakts den Wert von “Fälligkeitsdatum” im Panel „Syndizierungs-Verpflichtungen“.

Auch bei Änderungen am primärseitigen Fälligkeitsdatum bzw. dem sekundärseitigen letztmöglichen Fälligkeitsdatum werden die Werte entsprechend übernommen. Ist die Checkbox “Gültig für alle Verpflichtungen” ausgewählt, erfolgt eine automatische Berechnung des Verpflichtungsbetrags auf der Grundlage des für alle Verpflichtungsarten (beispielsweise Eventualverpflichtung, Finanzierungsverpflichtung usw.) festgelegten Syndizierungssatzes für alle weiteren Transaktionen (z.B. Buchungs-Hantierung, Ändern usw.).

Mit dieser Transaktion besteht die Möglichkeit, die Angaben zur Syndizierung beliebig häufig zu ändern, bevor der Syndizierungs-Deal mittels der Transaktion Erstellen eines Syndizierungs-Deal eröffnet wird, d.h. die Transaktion Avalgenehmigung kann auf einen bestimmten Syndizierungs-Deal angewandt werden, um die genehmigten Angaben zu ändern.

Statusverarbeitung

Möglicher Syndizierungsstatus	Anmerkungen
Ausstehend (Genehmigung für Verpflichtung)	Sobald der Anwender das Panel „Details“ aufruft, wird dieser Wert in der Dropdown-Auswahl übernommen, sofern der primäre Verpflichtungsbetrag ungleich null ist.
Nicht syndiziert

Genauere Angaben sind unter Buchungs-Hantierung verfügbar. Siehe auch statusverarbeitung_im_syndizierungs-deal für weitere Angaben zur Statusverarbeitung.

Beispiel: Avalgenehmigung Syndizierungs-Deal

Panel „Übersicht“:

Syndizierungs-Verpflichtungen:

Voraussetzungen

Ein bestehender Syndizierungs-Deal, der eröffnet ist.
Eingehende allNETT / RIVO Nachrichten siehe unter Übersicht der Eingangsnachrichten - allNETT / RIVO.

Transaktionssteuerung

Gebühren

Kommissionen

Ergebnisse der Transaktion

Termine

Näheres siehe unter TRNDIA Termine.

Aktion	Beschreibung	Termin	Folgetransaktion	Kommentar
Anlegen	Genehmigung für Verpflichtung erhalten	Heute		Termineintrag zur Nachverfolgung von Belegen der erhaltenen Avalgenehmigung angelegt

Betragsfortschreibung (CBS)

Engagement (LIA)

Ausgangsnachrichten

Details zur Nachrichtenerzeugung sind unter DOCEOT Nachrichten zu finden. Ausgehende allNETT / RIVO Nachrichten siehe unter Übersicht der Ausgangsnachrichten - allNETT / RIVO.

Nachrichtentyp	Empfänger	Nachrichten ID	Typ	Anmerkungen
Genehmigung für Verpflichtung	INT	SDTINT1	E-Mail / Brief	Kundenbetreuer des Syndizierungspartners

Siehe auch deal-nachrichten_hantieren für weitere Angaben zur Hantierung von Deal-Nachrichten.

Freigabe

Transaktions-Panels

Übersicht
Syndizierungs-Verpflichtungen
Details
Zins Details
Syndizierungsvereinbarung
Ergänzung
Nachrichten
Embargo
Anhänge

Übersicht

Datenfelder

Datenfeld	Beschreibung
Name	cf Appendix A, Tabelle LED Feld NAM
Name	cf Appendix A, Tabelle GID Feld NAM
Eigene Referenz	cf Appendix A, Tabelle LED Feld OWNREF
Eigene Referenz	cf Appendix A, Tabelle GID Feld OWNREF
Externer Schlüssel	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld EXTKEY
Adressblock	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld ADRBLK
Referenz für Adresse (Optional)	cf Appendix A, Tabelle PTS Feld REF
Währung	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld CUR
Maximalbetrag	cf Appendix A, Tabelle CBB Feld AMT
Eröffnungsdatum	cf Appendix A, Tabelle SDD Feld OPNDAT

Syndizierungs-Verpflichtungen

Datenfelder

Datenfeld	Beschreibung
Eigene Referenz	cf Appendix A, Tabelle CCI Feld OWNREF
Name	cf Appendix A, Tabelle CCI Feld NAM

Documentation - DOKA-NG (Functional availability is per selected plan)

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